Robinhood é multada em US$ 30 milhões por falta de compliance
Segundo um recente formulário do tipo S-1, a unidade cripto da Robinhood antecipou o acordo da multa de US$ 30 milhões, após uma investigação do estado de Nova York quanto ao compliance financeiro e cibersegurança.
O investigador – o Departamento de Serviços Financeiros do Estado de Nova York (NYDFS, na sigla em inglês) – deu início à investigação da Robinhood em julho de 2020, após receber “uma série de ‘assuntos que exigiam atenção’ com foco principalmente em problemas relacionadas à antilavagem de dinheiro e cibersegurança”, consta no formulário.
A unidade cripto da empresa – Robinhood Crypto – concordou em pagar a multa de US$ 30 milhões e prestar mais atenção daqui para frente. O Wall Street Journal divulgou primeiro a notícia.
A multa do estado de Nova York é a terceira de uma sequência de penalidades de autoridades americanas.
A Robinhood já recebeu uma multa de US$ 70 milhões da Autoridade Regulatória da Indústria Financeira (FINRA) por “falhas de supervisão” e outra, de US$ 65 milhões, da Comissão de Valores Mobiliários e de Câmbio (SEC) por supostamente divulgar informações enganosas a clientes sobre os custos para negociações com a Robinhood.
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