Interactive Brokers terá de pagar US$ 38 milhões por ter violado regulamentações

A corretora Interactive Brokers LCC terá de pagar dezenas de milhares de dólares em penalidades por violações antilavagem de dinheiro e falhar em detectar e relatar transações suspeitas.

De acordo com um anúncio desta segunda-feira (10), a Comissão de Negociação de Futuros de Commodities (CFTC, na sigla em inglês) enviou uma acusação e firmou um acordo com a corretora, além da Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC).

A Autoridade Regulatória da Indústria Financeira (FINRA) também firmou um acordo com a empresa.

“Em ações paralelas, a FINRA e a CFTC anunciaram acordos com a Interactive Brokers em relação a falhas de antilavagem de dinheiro, em que a corretora concordou em pagar penalidades de US$ 15 milhões e US$ 11,5 milhões, respectivamente, para um total de US$ 38 milhões em penalidades pagas às três agências”, disse a SEC.

Além de pagar a penalidade, a corretora precisa contratar um consultor externo para analisar e relatar as questões destacadas pelas acusações.