HSBC e Scotiabank são multados nos EUA por uso de dispositivos pessoais por funcionários

Reguladores norte-americanos aplicaram multas civis às unidades do Bank of Nova Scotia e do HSBC por violações generalizadas de manutenção de registros por meio do uso de dispositivos pessoais e aplicativos pelos funcionários para comunicações de trabalho.

A HSBC Securities e a Scotia Capital, corretoras registradas na SEC, concordaram em pagar 15 milhões e 7,5 milhões de dólares, respectivamente, para resolver as acusações, disse o regulador em comunicado.

O Scotiabank e o Scotia Capital, corretores registrados na Comissão de Negociação de Futuros de Commodities dos Estados Unidos, também concordaram em pagar 15 milhões de dólares à CFTC por encargos relacionados, de acordo com um comunicado separado.

O HSBC e o Scotiabank são as mais recentes empresas de Wall Street a enfrentar penalidades devido ao uso de dispositivos pessoais e aplicativos de mensagens por seus funcionários desde que os reguladores iniciaram uma ampla investigação sobre o uso dessas plataformas em 2021. Ambas admitiram as violações.

“Nos últimos anos, fizemos investimentos significativos na melhoria de nossos procedimentos de conformidade e trabalhamos diligentemente para manter os mais altos padrões de conduta profissional em toda a nossa organização”, disse um porta-voz do HSBC em comunicado.

Representantes do Scotiabank não responderam imediatamente aos pedidos de comentários.

Durante sua investigação, a equipe da CFTC descobriu que a equipe do Scotiabank estava usando “comunicações fora do canal”, como mensagens de texto e WhatsApp, de acordo com a ordem da agência.

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Os investigadores da SEC descobriram o “uso generalizado e de longa data de comunicações fora do canal” em ambas empresas, que notificaram a equipe de execução da SEC sobre os problemas e começaram a corrigi-los, acrescentou a agência.